STUDIU DE RISC 2007- 2009

OBIECTIVE STRATEGICE	OBIECTIVE OPERAŢIONALE	Descrierea riscului	EValuarea riscului		Acţiuni de prevenire propuse	Acţiuni ce se impun dacă riscul se materializează
			Probabilitate (a)	Impact (b)
1.CREŞTEREA CAPACITĂŢII ADMINISTRATIVE A INSTITUŢIEI	1.1. Creşterea capacităţii de absorbţie a fondurilor structurale de către autorităţile publice locale prin acordarea de asistenţă : - pt. 50 de APL în anul 2008 - pt. 51 de APL în anul 2009 şi organizarea cel puţin a unei întâlniri/seminar pe an pentru fiecare măsură de finanţare	Lipsa de participanţi în cadrul întâlnirilor de informare	3	4	1. Promovarea adecvată a întâlnirilor. 2. Chestionarea privind temele de interes	1. Creşterea nivelului de promovare a întâlnirilor 2. Implicarea primarilor în organizare.
	1.2 Creşterea gradului de implementare la nivelul judeţului a Programului de Guvernare prin realizarea programelor cuprinse in Planul de investiţii pe anul 2008 şi 2009	Nerealizarea obiectivelor de investiţii care se derulează prin programe guvernamentale	3	4	1. Monitorizarea permanentă a derulării obiectivelor de investiţii. 2. Sprijinirea autorităţilor locale pentru soluţionarea problemelor care determină nerealizarea obiectivelor în termenele prevăzute de programele de guvernare.	Organizarea unor întâlniri cu reprezentanţii autorităţilor administraţiei publice locale pentru respectarea termenelor prevăzute în Programele de investiţii realizate prin Programele Naţionale
	1.3 Facilitarea accesului populaţiei la utilităţile publice prin monitorizarea proiectelor privitoare la utilităţile publice din judeţul Bihor	Nerealizarea de către autorităţile administraţiei publice locale a activităţilor şi acţiunilor cuprinse în strategia naţională şi Planul multianual de de zvoltare a serviciilor comunitare de utilitate publică	2	2	Monitorizarea realizării acţiunilor, de către autorităţile administraţiei publice, cuprinse în strategie şi întocmirea trimestrială a Rapoartelor privind realizarea măsurilor şi acţiunilor cuprinse în strategie.	Intervenţie la autorităţile locale, pentru recuperarea întârzierilor apărute în realizarea măsurilor şi acţiunilor cuprinse în strategie.
	1.4 Îmbunătăţirea cooperării cu sindicatele şi patronatele prin organizarea a 12 întâlniri anuale	Neorganizarea lunară a şedinţelor Comisiei de Dialog Social şi a Comitetului Consultativ de dialog civic pentru problemele persoanelor vârstnice şi includerea unor teme neconconcludente pentru atribuţiile acestor comisii.	1	1	Monitorizarea graficului şedinţelor celor două comisii şi a temelor incluse pe ordinea de zi a şedinţelor	Efectuarea cât mai urgentă a controalelor planificate
	1.5. Diminuarea efectelor produse de fenomenele meteorologice periculoase prin avertizarea celor 101 APL în termen de max. 1 oră şi propunerea de proiecte pentru despăgubiri în max. 14 zile de la producerea evenimentului	Apariţia unor inundaţii cauzate de necurăţirea albiilor râurilor, a şanţurilor de scurgere, întreţinerea necorespunzătoare a lucrărilor hidrotehnice(baraje, diguri, poduri). Neasigurarea materialelor şi utilajelor necesare intervenţiei în cazul producerii unor factori de risc (inundaţii, polei, căderi masive de zăpadă, viscol).	3	4	1.Monitorizarea de către Garda de Mediu, Direcţia Apelor Crişuri, Inspectoratul pentru Situaţii de Urgenţă Bihor a stării albiilor râurilor şi a curăţirii şanţurilor de scurgere a apelor. 2.Verificarea de către Inspectoratul pentru Situaţii de Urgenţă Bihor a respectării Planurilor locale de analiză şi acoperirea riscurilor- în ceea ce priveşte dotarea cu materiale şi utilaje necesare intervenţiei în cazul apariţieiposibilităţii producerii unor calamităţi naturale.	1.Înlăturarea efectelor produse de calamităţile naturale, prin curăţirea albiilor, şanţurilor, refacerea lucrărilor hidrotehnice afectate. 2.Refacerea stocurilor de materiale necesare pentru apărare.
	1.6 Creşterea gradului de transparenţă a activităţii din cadrul Instituţiei Prefectului Judeţul Bihor prin postarea tuturor documentelor de interes public în termen de 2 zile de la aprobare	Neactualizarea periodică a informţaiilor publice de pe site.	2	4	Elaborarea unei proceduri care să conţină responsabili/termene.	1.Analiza procedurii şi modificarea ei, dacă este necesar. 2.Sancţionarea responsabililor.
	1.7 Îmbunătăţirea Protecţiei şi Securităţii Muncii în Instituţia Prefectului - Judeţul Bihor prin instruirea angajaţilor pe baza unui Plan eficient	1. Modificarea legislaţiei în domeniu 2. Indisponibilitatea persoanei responsabile.	1	2	1.Monitorizarea legislaţiei din domeniu. 2.Numirea unui înlocuitor pentru persoana responsabilă.	1.Adaptarea Planului de secuiritate a muncii la modificările legislative. 2.Apelarea la un înlocuitor sau personal specilaizat extern.
	1.8 Îmbunătăţirea activităţilor de comunicare internă şi externă a Instituţiei Prefectului-Judeţul Bihor prin întocmirea Planului de comunicare a Instituţiei Prefectului şi înfiinţarea a două adrese de email oficiale pentru Serviciul Paşapoarte şi Serviciul Permise, Înmatriculări	Lipsa resurselor (umane şi financiare) suficiente pentru implementarea Planului de comunicare	2	4	1.Instruirea personalului în vederea dezvoltării abilităţilor necesare implementării/elaborării planului de comunicare 2.Planificarea bugetară şi solicitarea sumelor necesare în timp util.	1.Angajarea de personal specializat în comunicare. 2.Resolicitarea sumelor necesare la următoarea rectificare bugetară.
	1.9 Gestionarea eficientă a documentelor şi a circuitului acestora în cadrul Instituţiei Prefectului Bihor prin soluţionarea petiţiilor şi audienţelor în termen de 20 de zile, acordării vizei de legalitate în 30 de zile şi redirecţionarea actelor adresate altor instituţii în termen de 3 zile	Lipsă fonduri pentru achiziţionare soft	3	5	Planificare bugetară şi solicitarea sumelor necesare în timp util.	Resolicitarea sumelor necesare la următoarea rectificare bugetară.
	1.10 Eficientizarea examinării candidaţilor pentru obţinerea permisului de conducere prin implementarea procedurii de examinare pe calculator până la 31.12.2008	Lipsă fonduri pentru achiziţionare soft	3	5	Planificarea bugetară şi solicitarea sumelor necesare în timp util.	Resolicitarea sumelor necesare la următoarea rectificare bugetară.
2. CREŞTEREA CALITĂŢII SERVICIILOR PUBLICE OFERITE CETĂŢENILOR DE CĂTRE SERVICIILE PUBLICE DECONCENTRATE ŞI ADMINISTRAŢIILE PUBLICE LOCALE	2.1. Dezvoltarea capacităţii administrative a serviciilor publice deconcentrate şi a administraţiilor publice locale (APL) prin monitorizarea activităţii tuturor SPD şi a celor 101 APL până la 31.12.2009	Relaţia de colaborare, şi nu de subordonare dintre Instituţia Prefectului şi administraţiile publice locale duce la lipsa unor pârghii legale de control şi sancţionare în cazul lipsei de transparenţă a administraţiilor publice locale	3	3	Informarea/convingerea conducătorilor administraţiilor publice locale în ceea ce priveşte necesitatea transparentizării procesului de luare a deciziilor	-
		1. Nerealizarea în termenele programate a controalelor la serviciile publice 2. Netransmiterea lunară a raportului de activitate	1	3	Urmărirea respectării termenelor stabilite prin Programul de efectuare a controalelor.	-
		Nerealizarea Planului Multianual de Modernizare a serviciului public deconcentrat	1	2	Stabilirea unor termene pentru întocmirea planurilor multianuale de modernizare şi urmărirea realizării acestora în termenul stabilit.	-
	2.2 Reducerea termenelor de eliberare a documentelor cu cel puţin 10% şi a numărului de acte necesare obţinerii unui document cu cel puţin 10% de către min. 8 Servicii Publice Deconcentrate până la 31.12.2009	Dezinteresul instituţiilor în promovarea unor proceduri simplificate de furnizare a serviciilor publice	3	3	1.Colaborarea cu instituţiile vizate pentru identificarea de soluţii alternative, viabile 2.Conştientizarea managementului instituţiilor asistate în legătură cu impactul benefic asupra imaginii proprii.	1.Formularea de propuneri către nivelul ierarhic superior (minister, agenţie) 2.Emitere de ordine ale Prefectului.
		Neadaptarea unor modificări ale legislaţiei curente care impun termene stricte	3	4	1.Identificarea “gestionarului” principal al documentului/informaţiei solicitate. 2.Crearea de legături on-line sau schimb de baze de date între instituţiile care gestionează aceeaşi informaţie pentru schimbul direct de informaţie.	Întocmirea de proiecte de acte normative pentru modificarea legislaţiei actuale.
		Nerecunoaşterea statutului de serviciu public deconcentrat de către instituţiile vizate, în lipsa Ordinului Ministerul Internelor şi Reformei Administrative de stabilire exactă a structurilor respective.	2	2	1.Convingerea conducătorilor de instituţii vizate asupra oportunităţilor şi beneficiilor rezultate din diagnoza externă a entităţilor respective. 2.Colaborarea în identificarea de soluţii alternative pentru îmbunătăţirea serviciilor publice furnizate.	Solicitare scrisă adresată nivelului ierarhic superior (minister, agenţie, etc.) pentru a permite/impune realizarea diagnozei.
	2.3. Soluţionarea problemelor apărute în activitatea serviciilor publice deconcentrate în termen de max. 20 de zile
	2.4 Creşterea eficienţei actului de control privind legalitatea achiziţiilor publice (Corp Control), respectiv HCL-uri (Direcţia Juridică) prin verificarea achiziţiilor şi HCL-urilor în termen de max. 30 de zile de la aprobare, precum şi monitorizarea măsurilor dispuse	Neaplicarea de către primării a măsurilor dispuse prin procesul verbal de control	3	4	Convenirea unor termene de conformare	Control ex-post şi aplicarea de sancţiuni.
3. ÎMBUNĂTĂŢIREA GESTIONĂRII RESURSELOR UMANE	3.1 Evaluarea performanţei şi acordarea salariului de merit şi a premiilor în baza unor criterii recunoscute de majoritatea angajaţilor IP BH prin elaborarea unui Regulament	Criterii neconcludente stabilite. Nerespectarea procedurii	3	3	1.Informarea/consultarea personalului privind criteriile propuse.	1.Analiza procedurii şi modificarea ei dacă este necesar. 2.Sancţionarea responsabililor de nerespectarea procedurii.
	3.2 Perfecţionarea continuă a personalului	Gestionarea participării la cursuri să nu fie transparentă	3	3	Stabilirea unei comisii care să supravegheze gestionarea participării la cursuri	1.Schimbarea componenţei comisiei. 2.Sancţionarea componenţilor comisiei.
	3.3 Participarea în comisiile de concurs ca reprezentant ANFP a unor angajaţi competenţi din cadrul IP BH	Neaprobarea de către Agenţia Naţională a Funcţionarilor Publici din România a delegării de competenţă pentru repartizarea personalului pentru concursuri.	5	4	Elaborarea şi comunicarea către Agenţia Naţională a Funcţionarilor Publici din România a unei proceduri clare privind creşterea transparenţei în instituţie în vederea participării la concursuri ca reprezentant al Agenţiei Naţionale a Funcţionarilor Publici din România.	Reformularea solicitării.
4.PERFECŢIONAREA SISTEMULUI DE MANAGEMENT AL CALITĂŢII ŞI AL MANAGEMENTULUI DE MEDIU ÎN CADRUL INSTITUŢIEI PREFECTULUI JUDEŢUL BIHOR	4.1 Îmbunătăţirea procedurilor de lucru din cadrul Sistemului de Management al Calităţii prin verificarea a min. 15 proceduri existente până la 31.12.2009	Insuficienţa resurselor de timp	2	2	Prioritizarea activităţilor pentru reprezentantul managementului calităţii	Înlocuirea reprezentantului managementului calităţii
	4.2 Obţinerea Certificării ISO 9001:2000 pentru Sistemul de Management al Calităţii pentru încă trei ani	Insuficiente resurse financiare în bugetul instituţiei pentru achiziţionarea serviciilor de consultanţă	3	4	1.Obţinerea resurselor financiare necesare achiziţionării serviciilor de consultanţă printr-un proiect în parteneriat 2.Planificare bugetară şi solicitarea sumelor necesare din bugetul ministerului	Resolicitarea sumelor necesare la următoarea rectificare bugetară.
	4.3 Implementarea Sistemului de Management de Mediu în Prefectura Bihor prin elaborarea de proceduri specifice şi certificarea sistemului	Insuficiente resurse financiare în bugetul instituţiei pentru achiziţionarea serviciilor de consultanţă	3	4	1.Obţinerea resurselor financiare necesare achiziţionării serviciilor de consultanţă printr-un proiect în parteneriat 2.Planificare bugetară şi solicitarea sumelor necesare în timp util	Resolicitarea sumelor necesare la următoarea rectificare bugetară.
	4.4 Promovarea achiziţiilor verzi la nivelul instituţiilor publice din judeţul Bihor prin organizarea de min. 2 acţiuni/informări pe an pentru SPD şi APL	Dezinteresul autorităţilor publice contractante	3	4	Sensibilizarea autorităţilor publice contractante privind importanţa achiziţiilor verzi pentru dezvoltarea durabilă.	Consultare publică